華電江蘇能源有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華電江蘇公司”)緊密結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展面臨的內(nèi)外部形勢(shì)與法治建設(shè)要求，以筑牢基礎(chǔ)、聚焦重點(diǎn)、完善制度、強(qiáng)化執(zhí)行、防控風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)抓監(jiān)督為核心，通過開展“六個(gè)三”工作法推進(jìn)法治合規(guī)體系建設(shè)，全面提升公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平。

　　有益經(jīng)驗(yàn)

　　1.聚焦“三”個(gè)基礎(chǔ)，推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系全覆蓋

　　一是筑牢合規(guī)管理基礎(chǔ)，各級(jí)黨組織利用“第一議題”、黨委理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)等形式，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想。

　　二是筑牢合規(guī)理論基礎(chǔ)，廣泛開展《憲法》《安全生產(chǎn)法》等專題普法活動(dòng)，開展“我為群眾辦實(shí)事”法律咨詢服務(wù)及十余次法律專項(xiàng)培訓(xùn)。

　　三是筑牢合規(guī)思想基礎(chǔ)，系統(tǒng)開展全員簽署合規(guī)承諾書、發(fā)布合規(guī)品牌等措施，組織選樹合規(guī)工作先進(jìn)典型，推廣合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)。

　　2.聚焦“三”個(gè)重點(diǎn)，推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系全覆蓋一是落實(shí)將黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理全過程的要求，建立健全

　　各級(jí)黨委發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)作用的運(yùn)行機(jī)制，定期聽取和審議企業(yè)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告。

　　二是落實(shí)董事會(huì)全鏈條內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范制(修)訂公司章程，完善董事會(huì)的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)，修訂《重大決策合法合規(guī)審查管理辦法》，2024年公司優(yōu)化涉法決策審查事項(xiàng)46項(xiàng)，全年出具合法合規(guī)審查意見書65份，提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)110余項(xiàng)。

　　三是構(gòu)建全覆蓋的內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系，區(qū)域4家基層企業(yè)新增配備專職法律合規(guī)人員，其中新能源公司配備2名專職法律合規(guī)人員，贛榆 LNG 公司設(shè)專職并社會(huì)化招聘經(jīng)驗(yàn)豐富的律師。

　　3. 聚焦“三個(gè)堅(jiān)持”，持續(xù)加強(qiáng)規(guī)章制度體系建設(shè)

　　一是堅(jiān)持開展制度“立改廢釋”工作，組織公司系統(tǒng)開展制度缺陷評(píng)估，2024年新建制度48件、修訂81件、廢止21件。

　　二是堅(jiān)持完善重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控制度，完善內(nèi)控制度和機(jī)制，編制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制表，切實(shí)發(fā)揮合規(guī)工作在項(xiàng)目推進(jìn)及工程建設(shè)過程中的支撐保障作用。

　　三是堅(jiān)持優(yōu)化內(nèi)控缺陷分級(jí)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合實(shí)際優(yōu)化《內(nèi)控缺陷分類及認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，區(qū)分設(shè)計(jì)缺陷和執(zhí)行缺陷兩個(gè)維度，合理劃分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，為客觀評(píng)價(jià)內(nèi)控體系有效性水平提供參照標(biāo)準(zhǔn)。

　　4. 聚焦“三個(gè)強(qiáng)化”，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行約束

　　一是強(qiáng)化重要崗位內(nèi)控監(jiān)督約束，常態(tài)化開展重要崗位任職回避、定期輪崗，重點(diǎn)強(qiáng)化對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”的內(nèi)控監(jiān)督約束，推行全員合規(guī)承諾書簽訂動(dòng)態(tài)管理。

　　二是強(qiáng)化業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)控制，對(duì)已上線運(yùn)行的業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)開展內(nèi)控穿行測(cè)試，全面排查和整改流程設(shè)定與制度要求不一致、風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)和控制要求未嵌入信息系統(tǒng)、人為規(guī)避系統(tǒng)監(jiān)管等內(nèi)控缺陷。

　　三是強(qiáng)化涉外合規(guī)管理體系建設(shè)，嚴(yán)肅查處涉外違規(guī)違紀(jì)違法問題，加強(qiáng)涉外經(jīng)營(yíng)投資中“三重一大”決策、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、大額資金支付等關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制，規(guī)范前期論證、決策審批等議事程序。

　　5. 聚焦“三個(gè)提升”，著力提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力

　　一是提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)測(cè)前瞻性，及時(shí)調(diào)整自身經(jīng)營(yíng)管理策略與行為，優(yōu)化完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警指標(biāo)體系。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭治理、前端處理，防止外部風(fēng)險(xiǎn)向公司轉(zhuǎn)移集聚。

　　二是提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控科學(xué)性，每年定期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確年度十大風(fēng)險(xiǎn)并做好定期監(jiān)測(cè)，每月組織開展“紅橙黃”法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)動(dòng)態(tài)排查，不斷完善和優(yōu)化企業(yè)合規(guī)管理邏輯，提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

　　三是提升重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告的及時(shí)性，建立“發(fā)案第一時(shí)間報(bào)送、直屬單位直接督導(dǎo)”管控模式，全年避免經(jīng)濟(jì)損失2000余萬元，近三年案件勝訴率超過95%。

　　6. 聚焦“三個(gè)到位”，持續(xù)深化企業(yè)內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督評(píng)價(jià)

　　一是有效性評(píng)估機(jī)制建設(shè)到位，有針對(duì)性地改進(jìn)短板弱項(xiàng)，及時(shí)識(shí)別并處理潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題，提升內(nèi)控治理成效。

　　二是內(nèi)控合規(guī)評(píng)價(jià)整改到位，組織4家單位開展評(píng)價(jià)工作，組織對(duì)6家單位2023年內(nèi)控缺陷整改情況開展“回頭看”抽查復(fù)核，問題全部完成整改。

　　三是內(nèi)控缺陷整改落實(shí)到位，更新完善內(nèi)控缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、合規(guī)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，年度合規(guī)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題40條均已完成整改。年內(nèi)接收預(yù)警提示函365件，完成反饋比例為100%。